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"辞退+停业"!中证协最新通报!这位同名分析师无辜"躺枪"

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近日,有从业者因参加中国证券业协会(简称“中证协”)组织的“证券行业专业人员水平评价测试”(简称“水平测试”)时,因查阅电子手表而被中证协采取自律措施。

券商中国记者注意到,自2022年6月“证券业从业人员资格考试”更名为“水平测试”以来,中证协已通报多起在水平测试中使用智能电子设备的违规行为。

根据相关规定,一旦作弊被发现,不仅会被所在券商辞退,还会被协会采取认定十二个月不适合从事相关业务(全部证券业务)的纪律处分。

参加水平测试用电子手表作弊,开除并纪律处分

根据中证协网站信息,经查,陈杭在从业期间于2022年11月26日参加中证协组织的证券行业专业人员水平评价专场测试,在“投资银行业务”科目测试中查阅电子手表,上述行为属于“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规情形,违反了中证协《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的相关规定。

中证协表示,考虑到违规行为发生时所在机构已因此对陈杭采取责令解除劳动合同的内部问责措施,根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第三十九、四十八条等相关规定,决定对陈杭采取认定十二个月不适合从事相关业务(全部证券业务)的纪律处分,并按规定记入中国证券业协会执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。 

值得一提的是,该罚单还引发了一个小插曲,由于该作弊的从业人员与某位近期从某券商离职的前知名电子分析师陈杭同名,导致不少人猜测是否为同一人。

无辜“躺枪”的前分析师陈杭还在朋友圈对此做出澄清:“重名的人很多,叫‘陈杭’的人名很多。本人至少两年内没参加过任何证券考试,问的人太多了,特此回复下。”

开除、协会通报!对水平测试违规行为零容忍

2022年6月24日,中证协宣布,“证券业从业人员资格考试”更名为“证券行业专业人员水平评价测试”(简称“水平测试”)。同时,《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《实施细则》)也于2022年7月8日起正式发布实施。

据悉,新证券法规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。相应的《实施细则》将测试目的调整为以考核从业人员的相关基础知识为主,转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求,规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力参考,同时规定了测试科目试卷正确率达到60%以上即为该科目达到基本要求。

《实施细则》根据近年来发现的考试违规情形及新特点,分类细化违规责任,力求处理更加准确、合理。明确测试违规情形从原来的17种增加至20种,并根据违规行为严重程度,将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。对特别严重的违规情形,给予取消当次全部成绩且禁考60个月。

券商中国记者注意到,自“证券从业资格考试”更名为“水平测试”以来,有多名从业者因在水平测试中因作弊等违规情形,不仅被用人单位辞退,还被中证协通报、采取纪律处分,并记入诚信档案。

仅2022年11月以来,中证协就通报了三起券商员工在参加水平测试时的作弊行为。这三人分别是国信证券的余某雯(参加2022年8月21日的水平测试)、中金财富证券的仝某利(参加2022年9月24日的水平测试)、国海证券的周某(参加2022年11月26日的水平考试)。

据悉,上述三位从业人员,均在水平测试里的“证券投资顾问业务”科目中存在“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容”的违规行为。中证协称,考虑上述从业人员的所在券商均已因此采取与违规者解除劳动合同/辞退的处理措施,中证协决定对决定对上述人员采取认定十二个月不适合从事相关业务(全部证券业务)的纪律处分,并记入中证协执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。

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